Giấy phép Series 7 cho phép bạn đặt giao dịch thay mặt cho khách hàng môi giới của mình. Bạn không thể làm việc như một nhà môi giới mà không có một. Một công ty dịch vụ tài chính được phê duyệt hoặc tổ chức tự điều chỉnh (SRO) phải tài trợ cho bạn để thực hiện bài kiểm tra Series 7. Khi bạn trở thành một nhà môi giới được cấp phép, bạn không phải thực hiện bài kiểm tra nữa. Tuy nhiên, nếu chấm dứt, bạn có hai năm để kiếm được việc làm tại một công ty khác.
Kỳ thi sê-ri 7
Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) tổ chức kỳ thi Series 7, đây là giấy phép chính cần thiết cho các cá nhân tìm kiếm việc làm môi giới chứng khoán. Giấy phép cho phép bạn đặt các loại giao dịch khác nhau thay mặt cho khách hàng môi giới. Ngoài ra, vượt qua bài kiểm tra Series 7 cho phép bạn thực hiện các bài kiểm tra khác do FINRA cung cấp. Bài kiểm tra bao gồm 260 câu hỏi trong hai phần, mỗi phần dài ba giờ.
Sự tài trợ
Bạn không thể đơn giản trả phí để thực hiện bài kiểm tra Series 7. Một công ty tài chính là thành viên của FINRA hoặc SRO phải tài trợ cho bạn để thực hiện bài kiểm tra Series 7. Thông thường, công ty tài trợ cho bạn là chủ nhân của bạn. Khi bạn vượt qua bài kiểm tra và là một nhà môi giới được cấp phép, giấy phép Series 7 sẽ đi cùng bạn. Nói cách khác, giấy phép là tốt trong khi bạn làm việc trong ngành. Do đó, nếu bạn rời khỏi một công ty để làm việc cho một công ty khác, giấy phép vẫn còn hiệu lực.
Thời gian giới hạn
Giấy phép Series 7 của bạn có hiệu lực trong hai năm sau khi chấm dứt. Trong vòng hai năm đó, nếu bạn không tìm được việc làm với một công ty tài chính là thành viên của FINRA hoặc là một SRO, giấy phép Series 7 của bạn sẽ hết hạn. Nếu bạn tìm được việc làm trong thời hạn hai năm, công ty mới sẽ thông báo cho FINRA thay bạn.
Các kỳ thi khác
Bài kiểm tra Series 7 cho phép bạn thực hiện nhiều bài kiểm tra khác do FINRA cung cấp. Ví dụ, bài kiểm tra Series 63 thường đi kèm với giấy phép Series 7 cho phép bạn thu hút các đơn đặt hàng cho các khoản nợ của công ty và chứng khoán vốn.
