Những người có giá trị ròng cao và các nhà đầu tư tổ chức tài chính đòi hỏi các cố vấn đầu tư đã đăng ký để quản lý và mua tài sản trên thị trường chứng khoán. Một RIA cung cấp các dịch vụ kinh doanh như một hoạt động cá nhân, một phần của một công ty hoặc trong một quan hệ đối tác ở tiểu bang của cô ấy hoặc ở một nơi khác mà cô ấy hoạt động. Dù làm việc trong một công ty hay hoạt động đơn lẻ, một cố vấn đầu tư phải đăng ký với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ hoặc với các cơ quan quản lý nhà nước của cô.
Các mặt hàng bạn sẽ cần
-
Kiểm tra sê-ri 65: Cố vấn đầu tư thống nhất Ex
-
Kỳ thi sê-ri 66: Kỳ thi kết hợp thống nhất
-
Mẫu ADV Phần 1 và 2
-
Tài liệu công bố lịch trình F
-
Thủ tục giám sát bằng văn bản
-
Chính sách bảo mật
-
Quy tắc đạo đức
-
Kế hoạch kinh doanh liên tục
Quyết định nơi tốt nhất mà công ty của bạn nên được đăng ký. Dự đoán tổng số tài sản bạn dự định quản lý khi công ty của bạn được chấp thuận, số lượng tiểu bang nơi bạn sẽ có khách hàng và nếu bạn có kế hoạch quản lý danh mục đầu tư của công ty đã đăng ký. Tùy thuộc vào tất cả các yếu tố này, bạn sẽ phải đăng ký miễn trừ Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ hoặc đăng ký đơn giản với tiểu bang nơi công ty của bạn có kế hoạch tổ chức các hoạt động kinh doanh chính.
Làm bài kiểm tra Series 65 hoặc Series 66. Bạn phải vượt qua kỳ thi hoặc giữ một chỉ định chuyên môn được công nhận, chẳng hạn như người lập kế hoạch tài chính được chứng nhận, để đăng ký với cơ quan quản lý nhà nước.
Mẫu đơn ADV Phần 1 điện tử thông qua Trung tâm lưu ký đăng ký cố vấn đầu tư. Bạn phải hoàn thành mẫu này để đăng ký.
Hoàn thành Mẫu ADV Phần 2 cùng với Bảng F là tài liệu công bố thông tin của bạn sẽ được hiển thị cho khách hàng tiềm năng phác thảo các hoạt động của công ty bạn. Bạn cũng cần phải có một Quy trình giám sát bằng văn bản, Chính sách quyền riêng tư, Tài liệu về đạo đức và Kế hoạch liên tục kinh doanh giải thích các quy định của công ty bạn.
