Vì vậy, bạn đã trở thành một chuyên gia trong việc mua và bán cổ phiếu. Bạn có bản năng tự nhiên mà một số nhà giao dịch giỏi nhất dường như có.Khi bạn cưỡi làn sóng quyền lực xuất phát từ việc xem tiền của bạn tăng lên, bạn có thể giải trí ý tưởng từ bỏ công việc hàng ngày của mình để giao dịch toàn thời gian. Hoặc có thể cách tốt nhất để tận dụng tối đa tài năng của bạn là giúp người khác xây dựng thành công danh mục đầu tư của riêng họ. Dù bằng cách nào, trước khi bắt đầu, điều quan trọng là phải tuân theo tất cả các bước cần thiết để tạo cho mình cơ hội thành công lớn nhất.
Giao dịch một mình
Nếu mục tiêu của bạn là đi làm toàn thời gian như một người giao dịch hàng ngày, không có kế hoạch tiếp nhận khách hàng và cá nhân quản lý danh mục đầu tư của họ, bạn sẽ cần một số vốn đáng ngạc nhiên. Người giao dịch trong ngày mẫu, được định nghĩa là người giao dịch bắt đầu giao dịch bốn ngày trở lên trong khoảng thời gian một tuần, được yêu cầu phải có ít nhất 25.000 đô la vốn trong mỗi tài khoản họ điều hành. Là một người giao dịch trong ngày mẫu, bạn sẽ chỉ được phép giao dịch trên các tài khoản ký quỹ. Nếu bất cứ lúc nào, tài khoản của bạn giảm xuống dưới 25.000 đô la, bạn sẽ phải tạm dừng giao dịch cả ngày cho đến khi bạn đặt đủ tiền vào tài khoản để duy trì mức tối thiểu đó.
Tuy nhiên, một điểm tích cực của giao dịch ngày mẫu là bạn sẽ được phép giao dịch nhiều hơn gấp bốn lần số dư bảo trì của bạn, trong khi tài khoản ký quỹ tiêu chuẩn chỉ được phép giao dịch vượt quá gấp đôi số tiền ký quỹ. Điều này có thể tốt và xấu, tuy nhiên, vì nó khiến bạn có nguy cơ thua lỗ lớn.
Kinh doanh như một doanh nghiệp
Giao dịch cho người khác phức tạp hơn một chút. Bạn phải vượt qua một kỳ thi trước khi bạn có thể bắt đầu giao dịch cho công chúng. Nếu bạn bán các niên kim hoặc các quỹ tương hỗ, bạn sẽ phải vượt qua bài kiểm tra Series 6. Để bán chứng khoán trực tiếp, bạn sẽ phải thực hiện bài kiểm tra Series 7. Có thể có các yêu cầu khác để giao dịch trong các ngành cụ thể. Bạn cũng nên xem xét việc trở thành thành viên của Cơ quan quản lý ngành tài chính hoặc FINRA, nơi bạn có thể đăng ký tên doanh nghiệp của mình và nhận được sự hỗ trợ mà bạn sẽ cần khi bạn xây dựng doanh nghiệp mới.
Ngoài việc thực hiện bài kiểm tra, bạn sẽ cần kiểm tra các yêu cầu để nhận giấy phép kinh doanh với các cơ quan tiểu bang hoặc địa phương, cùng với việc gửi thông tin của bạn tới Ủy ban giao dịch chứng khoán bằng Mẫu BD. Nếu bạn có kế hoạch bán cổ phiếu ở nhiều tiểu bang, bạn sẽ cần một hình thức riêng cho từng tiểu bang mà bạn sẽ giao dịch. Cũng có thể có những yêu cầu đặc biệt đối với các đại lý môi giới ở tiểu bang của bạn, vì vậy hãy kiểm tra những người đó trước bạn bắt đầu chấp nhận khách hàng.
