Để có được giấy phép của người môi giới chứng khoán ở California, bạn phải đáp ứng các yêu cầu cấp phép và đăng ký nhất định. Tuy nhiên, về mặt kỹ thuật, bạn không cần bằng cấp cao như Thạc sĩ Quản trị Kinh doanh (MBA) hoặc thậm chí bằng cử nhân để trở thành một nhà môi giới chứng khoán. Ngoài luật cấp phép liên bang, bạn phải đăng ký làm đại lý của một đại lý môi giới ở California để làm việc như một nhà môi giới chứng khoán. Khi bạn được cấp phép cả liên bang và ở California, bạn có thể được đăng ký ở các tiểu bang bổ sung chỉ bằng cách trả phí.
Áp dụng cho một công ty môi giới-đại lý California. Để có được giấy phép của người môi giới chứng khoán ban đầu, bạn phải làm việc cho một công ty dịch vụ tài chính được phê duyệt ở California, chẳng hạn như ngân hàng hoặc môi giới. Mặc dù nền tảng về tài chính và thậm chí MBA có thể giúp bạn tham gia, nhưng không phải là yêu cầu tuyệt đối cho lĩnh vực môi giới.
Tham gia khóa đào tạo cần thiết. Là một người thuê mới không có giấy phép trước đó, bạn phải làm việc tại công ty mới của mình trong khoảng bốn tháng trước khi bạn có thể xin giấy phép. Trong thời gian này, bạn sẽ tham gia các khóa đào tạo khác nhau và nghiên cứu cho các kỳ thi cấp phép. Mặc dù bạn có thể thực hiện các dịch vụ hành chính cho công ty tại thời điểm này, bạn chưa thể tham gia vào bất kỳ hoạt động nào liên quan đến bán hàng.
Vượt qua kỳ thi Series 7. Đây là kỳ thi cấp phép tiêu chuẩn cho ngành môi giới, được gọi là kỳ thi đại diện đăng ký chứng khoán. Đây là một bài kiểm tra trắc nghiệm bao gồm các chủ đề như cổ phiếu, quyền chọn, trái phiếu, thực tiễn tốt nhất và đạo đức. Bạn làm bài kiểm tra trong hai phần, mỗi phần dài ba giờ và bao gồm 125 câu hỏi. Kỳ thi này là một yêu cầu để trở thành một nhà môi giới ở California.
Vượt qua kỳ thi Series 63 hoặc Series 66. Mặc dù bài kiểm tra Series 7 đủ điều kiện cho bạn là đại diện đã đăng ký, bạn cũng phải thực hiện bài kiểm tra sẽ đủ điều kiện cho bạn đăng ký tiểu bang ở California. Sê-ri 63 được gọi là Kỳ thi Luật Nhà nước về Đại lý Chứng khoán Thống nhất, trong khi Sê-ri 66 là Kỳ thi Luật Kết hợp Thống nhất. Vượt qua một trong hai kỳ thi, ngoài Series 7, sẽ đủ điều kiện để bạn trở thành một nhà môi giới chứng khoán ở California.
Trả phí cấp phép cho tiểu bang California. Chi phí là $ 25 để được đăng ký làm đại diện tại California. Thông thường, chủ lao động của bạn sẽ trả chi phí đăng ký của bạn, mặc dù các thủ tục có thể khác nhau giữa các công ty.
